2023년 6월 6일 미국 증권거래위원회(SEC)는 코인베이스가 미등록 국내 증권 거래소, 브로커, 청산 기관으로 암호화폐 자산 거래 플랫폼을 운영한 혐의로 코인베이스를 기소했습니다. SEC는 또한 암호화폐 자산 서비스형 스테이킹 프로그램의 제안 및 판매를 등록하지 않은 혐의로 코인베이스를 기소했습니다.
미등록 거래소, 브로커 및 청산 대행사
SEC의 고소장에 따르면 코인베이스는 적어도 2019년부터 암호화폐 자산 증권의 매매를 불법적으로 촉진하여 수십억 달러를 벌어들였다고 합니다. SEC는 코인베이스가 법에서 요구하는 대로 위원회에 이러한 기능을 등록하지 않은 채 거래소, 브로커, 청산 대행사의 전통적인 서비스를 결합했다고 주장합니다. 이러한 미등록 서비스를 통해 코인베이스는 다음과 같이 주장합니다:
시장을 제공하고 그러한 주문이 상호 작용하는 확립된 비재량적 방법을 사용하여 여러 구매자와 판매자의 증권 주문을 통합합니다;
코인베이스 고객 계정에 대한 증권 거래에 영향을 미치는 사업에 종사합니다.
암호화 자산 증권 거래의 결제 조건에 관한 데이터 비교 기능을 제공하고, 코인베이스 고객의 암호화 자산 증권 거래 정산 중개자 역할을 하며, 증권 예탁소 역할을 합니다.
SEC의 소장에서 주장한 바와 같이 코인베이스가 등록하지 않음으로써 투자자들은 SEC의 검사, 기록 보관 요건, 이해 상충에 대한 보호 장치 등 중요한 보호를 받지 못했습니다.
또한 SEC의 고소장에는 코인베이스의 지주회사인 코인베이스 글로벌(CGI)이 코인베이스의 지배인이므로 코인베이스의 특정 위반 사항에 대한 책임도 있다고 주장하고 있습니다.
서비스형 스테이킹 프로그램과 관련된 미등록 증권 제공 및 판매
SEC는 2019년부터 코인베이스가 특정 블록체인의 "지분 증명" 메커니즘과 코인베이스의 노력을 통해 고객이 수익을 얻을 수 있는 서비스형 스테이킹 프로그램을 통해 미등록 증권 제공에 관여했다고 주장합니다. 코인베이스는 이 스테이킹 프로그램을 통해 고객이 스테이킹할 수 있는 각 유형의 암호화폐 자산을 풀링하고, 풀을 스테이킹하여 블록체인 거래 검증 서비스를 수행하며, 이 작업에서 발생한 보상의 일부를 풀에 자산을 보유한 고객에게 제공한 것으로 알려졌습니다. 코인베이스는 법에서 요구하는 대로 이 스테이킹 프로그램의 제공 및 판매를 등록하지 않았습니다.
"우리는 코인베이스가 증권법의 적용을 받아야 함에도 불구하고 거래소, 브로커-딜러, 청산소 기능을 혼용하여 불법적으로 제공했다고 주장합니다."라고 SEC 의장 게리 젠슬러는 말했습니다. "우리 증권 시장의 다른 부분에서는 이러한 기능이 분리되어 있습니다. 코인베이스는 사기 및 조작을 방지하는 규정집, 적절한 공개, 이해 상충에 대한 보호 장치, SEC의 일상적인 검사 등 투자자에게 중요한 보호를 박탈한 것으로 의심되는 실패를 저질렀습니다. 또한 코인베이스는 증권법에서 요구하는 서비스형 스테이킹 프로그램을 등록하지 않아 투자자들에게 중요한 공시 및 기타 보호를 박탈했습니다."
"규칙이 마음에 들지 않거나 다른 규칙을 선호한다고 해서 규칙을 무시할 수는 없습니다. 투자 대중에게 미치는 결과가 너무 큽니다."라고 SEC의 집행부 책임자인 구르비르 S. 그루왈(Gurbir S. Grewal)이 말했습니다. "고소장에서 주장한 바와 같이 코인베이스는 사업 활동에 연방 증권법이 적용된다는 사실을 충분히 알고 있었음에도 불구하고 고의적으로 이를 준수하지 않았습니다. 코인베이스의 계산된 결정으로 수십억 달러를 벌 수 있었을지 모르지만, 이는 투자자들이 받을 수 있는 보호를 박탈함으로써 투자자들을 희생시킨 것입니다. 오늘의 조치는 코인베이스의 선택에 대한 책임을 묻기 위한 것입니다."
미국 뉴욕 남부 지방법원에 제출된 SEC의 소장에 따르면 코인베이스와 CGI는 1934년 증권거래법의 특정 등록 조항을 위반했으며, 코인베이스는 1933년 증권법의 증권 공모 등록 조항을 위반했다고 주장하고 있습니다. 이 소장은 금지명령 구제, 부당이득과 이자, 벌금 및 기타 공평한 구제를 요청하고 있습니다.
SEC의 조사는 집행부 암호화 자산 및 사이버 부서의 세라피마 맥티그, 에린 윌크, 에이미 메이어, 조이 구오, 엘리자베스 구디, 데릭 클라인만이 샌프란시스코 지역 사무소의 엘렌 첸의 도움을 받아 수행했습니다. 이 소송은 암호화 자산 및 사이버 부서의 스티븐 부흐홀츠, 호르헤 G. 텐레이로, 데이비드 허쉬와 덴버 지역 사무소의 다니엘 부어히스, 니콜라스 하인케, 제이슨 버트가 감독을 맡았습니다. SEC의 소송은 닉 마지다, 피터 만쿠소, 벤 쿠루빌라가 담당하고 라단 스튜어트, 호르헤 G. 텐레이로, 올리비아 최가 감독을 맡습니다.
SEC는 여러 주에 걸친 작업의 지원에 감사드립니다.
SEC, 바이낸스 이어 코인베이스도 제소 - 코인데스크코리아
암호화폐(가상자산) 업계에 대한 미국 증권거래위원회(SEC)의 폭주가 이어지고 있다. SEC는 전날 바이낸스를 미등록증권 거래 판매 혐의로 고소한 뒤 코인베이스도 미등록 증권판매와 스테이킹
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